데이 트레이딩 FAQ.
Q. & quot; 패턴 데이 트레이더 & quot;의 정의는 무엇입니까?
A. FINRA는 패턴 데이 트레이더를 & quot; 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 거래를 수행하는 모든 고객 (해당 기간 동안 거래 내역의 6 % 이상인 경우)을 정의합니다. Scottrade는 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 거래를 수행하는 고객으로 패턴 데이 트레이더를 정의합니다.
Q. 데이 트레이딩이란 무엇입니까?
에이. 하룻밤 사이에 긴 보안 지위를 유지하고 동일한 보안 장치를 새로 구매하기 전에 다음날에 팔았습니다.
비. 짧은 보안 위치가 밤새 열려 같은 보안의 새로운 판매 이전에 다음날 구매했습니다.
Q. 패턴 데이 트레이더는 마진 계좌를 가지고 있어야합니까?
Q. 영업일 기준 5 일 동안 마진 계좌를 개설하고 하루에 4 번 거래하면 결과는 어떻게됩니까?
Q. 패턴 데이 트레이더이고 2 만 5 천 달러 이하의 주식으로 하루 거래를하는 경우 어떤 결과가 발생합니까?
모든 마진 차변이 충족됩니다.
귀하의 주식은 25,000 달러로 증가 / 증가합니다.
하루 동안의 무역 거래없이 90 일이지나갑니다.
마진 채무가 모두 충족되면 현금 계정으로 거래를 재개 할 수 있습니다.
Q. 하루 거래 규칙이 옵션에 적용됩니까?
Q. 계정을 & quot; 패턴 데이 트레이더 & quot;로 코딩하면 계정을 하루가 아닌 거래 계정으로 다시 코딩 할 수 있습니까?
마진 거래에는 예금보다 손실 가능성 또는 하락하는 시장에서 추가 담보를 입금 할 필요성을 포함하여이자 비용과 위험이 포함됩니다. scottrade 또는 Scottrade 지사를 통해 제공되는 Scottrade의 증거금 계약에는 여백 공개 성명 및 여신 정책, 이자 비용 및 증거금 관련 위험에 대한 정보가 포함되어 있습니다.
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추천이 아닙니다. 예로서 사용 된 특정 유가 증권 또는 유가 증권 유형은 데모 목적으로 만 사용됩니다. 제공된 정보 중 어느 것도 특정 보안 또는 유형의 보안 또는 계정에 투자하거나이를 청산하기위한 권장 또는 권유로 간주되어서는 안됩니다.
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Scottrade, Inc. 및 Scottrade Investment Management, Inc. 는 별도 법인이지만 TD Ameritrade Holding Corporation의 자회사입니다. Scottrade Bank는 TD Bank, N. A와 합병되었습니다. 합병의 결과로, Scottrade Bank는 TD Bank, N. A. 또는 그 계열사의 상표 이름이되었습니다. TD Bank, N. A. 및 TD Bank USA, N. A., Members FDIC가 제공하는 예금 상품 및 서비스. TD Bank, N. A. 및 TD Bank USA, N. A. 및 TD Ameritrade는 모회사를 통해 계열사입니다.
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중개 상품은 FDIC에 의해 보험이 부과되지 않으며 "은행의 예금이나 기타 의무가 아니며 은행에 의해 보장되지 않습니다"는 투자 한 원금의 손실 가능성을 포함하여 투자 위험이 있습니다.
모든 투자에는 위험이 관련됩니다. 귀하의 투자 가치는 시간이 지남에 따라 변동될 수 있으며, 귀하는 돈을 얻거나 잃을 수 있습니다.
온라인 시장 및 주식 거래 제한은 1 달러 이상인 주식에 대해 단지 $ 6.95입니다. $ 1, 뮤추얼 펀드 및 옵션 거래로 인해 가격이 책정 된 주식에 대해서는 추가 요금이 부과 될 수 있습니다. 수수료에 대한 자세한 내용은 요금 설명 (PDF)을 참조하십시오.
Scottrade는 설정, 비 활동 또는 연간 유지 보수 비용을 청구하지 않습니다. 해당 거래 수수료가 계속 적용됩니다.
Scottrade는 세금 관련 조언을 제공하지 않습니다. 제공된 자료는 정보 용으로 만 제공됩니다. 개인 세금이나 재정적 상황에 관한 질문은 세금 또는 법률 고문과 상담하십시오.
투자자는 투자하기 전에 상장 된 펀드 (ETF)의 투자 목표, 비용, 비용 및 고유 위험 프로파일을 고려해야합니다. 안내서는 펀드에 대한 기타 정보를 포함하고 있으며 온라인 또는 Scottrade에 연락하여 얻을 수 있습니다. 투자 설명서는 투자하기 전에주의 깊게 읽어야합니다.
레버리지 및 역 ETF는 모든 투자자에게 적합하지 않을 수 있으며 레버리지, 유가 증권, 파생 상품 및 기타 복잡한 투자 전략의 사용을 통해 변동성에 대한 노출을 증가시킬 수 있습니다. 이 fund†™ 성과는 1 일의 기간 내내 그들의 기준보다는 현저하게 다를 것입니다, 실제로 시간의 경과에 그들의 성과는 그들의 기준의 반대에 동향일지도 모릅니다. 투자자는 자신의 전략에 따라 매일 이러한 일들을 자주 모니터링해야합니다.
투자자는 투자하기 전에 뮤추얼 펀드의 투자 목적, 위험, 비용 및 비용을 고려해야합니다. 안내서는 펀드에 대한 기타 정보를 포함하고 있으며 온라인 또는 Scottrade에 연락하여 얻을 수 있습니다. 투자 설명서는 투자하기 전에주의 깊게 읽어야합니다. 무 거래 수수료 (NTF) 펀드는 NTF 펀드 프로그램의 조건에 따릅니다. Scottrade는 기록 보관소, 주주 또는 SEC 12b-1 수수료를 통해 NTF 프로그램에 참여하는 기금으로 보상됩니다.
마진 거래에는 예금보다 손실 가능성 또는 하락하는 시장에서 추가 담보를 입금 할 필요성을 포함하여이자 비용과 위험이 포함됩니다. Margin Disclosure Statement and Agreement (PDF)는 다운로드가 가능하거나 지점 중 한 곳에 있습니다. 여기에는 대출 정책, 이자 비용 및 증거금 계좌와 관련된 위험에 대한 정보가 포함되어 있습니다.
시장 변동성, 수량 및 시스템 가용성은 계정 액세스 및 거래 실행에 영향을 줄 수 있습니다.
타사 웹 사이트에 대한 하이퍼 링크에는 독자가 관심을 가질만한 정보가 포함되어 있습니다. 제 3 자 웹 사이트, 연구 및 도구는 믿을만한 것으로 판단됩니다. Scottrade는 정보의 정확성 또는 완전성을 보장하지 않으며 정보의 사용으로 얻은 결과와 관련하여 어떠한 보증도하지 않습니다.
패턴 데이 트레이더.
하루 거래자가 영업일 기준으로 5 일 동안 4 일 이상 거래를하는 경우이 계정은 즉시 패턴 데이 거래 계정으로 분류됩니다. 계정 제한에 따라 특정 제한이 적용됩니다. (계정 자본은 계정의 모든 직책이 폐쇄 된 경우 존재하게 될 현금의 양이며, 청산 가치라고도합니다.)
패턴 데이 트레이더는 5 일 동안 동일한 보안을 하루에 네 번 이상 (구매 및 판매) 거래하고 당일 거래가 해당 기간 동안 활동의 6 % 이상을 차지하는 사람입니다. 규칙에 따르면 거래자는 자신의 계좌에 최소한 2 만 5 천 달러를 유지해야하며 균형이 그 수준 아래로 떨어지면 시장에 대한 액세스가 거부됩니다. 매일 거래 할 수있는 달러 금액에 대한 제한도 있습니다. 한도를 초과하면 3-5 일 이내에 마진 전화를 받게됩니다. 또한, 증거금을 충당하기 위해 작성한 예금은 최소 2 일 동안 계좌에 남아 있어야합니다.
패턴 데이 트레이더 규칙은 일 거래 및 증거금 계좌를 처리하기 위해 2001 년에 채택되었습니다. 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 2001 년 2 월 27 일 뉴욕 증권 거래소 (NYSE), 미국 증권업 협회 (NASD) 및 금융 산업 규제 당국 (FINRA) ). 이 변경으로 인해 요일 거래자의 마진 요구 사항이 높아졌고 & ltd; 패턴 데이 트레이더라는 새로운 용어가 정의되었습니다. & rdquo; 이 규칙은 NYSE Rule 431에 대한 개정안으로, 당일의 거래자에 대한 증거금 요건을 충족시키지 못했습니다.
패턴 데이 트레이더의 이점.
패턴 데이 트레이더가 최소 잔고 요구액 $ 25,000를 유지할 수있는 경우, 이 유형의 계좌에 특정 이익이 있습니다. 마진에 대한 액세스가 증가하여 레버리지가 증가한 것도 그 중 하나 일 수 있습니다.
마진에 대한 표준 접근이 가능한 패턴이없는 일 무역 계정의 경우 거래자는 자신의 계좌에 현금으로 최대 2 배의 포지션을 보유 할 수 있습니다. 예를 들어 계좌에 $ 30,000의 현금이 있다면 상인은 최대 $ 60,000 상당의 주식을 살 수 있습니다. 상인은 30,000 달러를 사용하고 중개 회사는 남은 3 만 달러를 마진에 제공하고 대출에이자를 부과합니다.
패턴 데이 거래 계정은 주식 거래시 약 2 배의 표준 여백 액에 접근 할 수 있습니다. 이것은 데이 트레이딩 구매력 (Day Trading Buying Power)으로 알려져 있으며 금액은 각 거래일의 시작일에 결정됩니다. 주식 거래시, Day Trading Buying Power는 위에서 언급 한 정상 마진 금액 대신 현금 가치의 4 배입니다. 그래서 앞의 예에서, 상인은 12 만 달러 상당의 주식을 거래 할 수 있습니다.
레버리지와 마진은 거래 도구이며 현명하게 사용되어야합니다. 재정적으로 말해서, 레버리지는 소량의 자본으로 훨씬 더 비싼 자산이나 자산 그룹을 통제 할 수있는 경우입니다.
트레이딩과 투자를 할 때, 레버리지는 트레이더의 기술 집합을 확대 할 수 있습니다. 상인이 숙달되고 거래하는 동안 수익을 낼 수 있다면, 레버리지 (마진)는 상인이 더 빨리 그리고 / 또는 더 많은 이익을내는 것을 도울 수 있습니다.
패턴 데이 트레이더를위한주의 사항.
거래자가 능숙하지 못하면 마진을 사용할 때 손해가 더 빨리 그리고 더 많이 발생합니다.
상인의 날이 차용 된 자금 (마진 / 일 거래 구매력)으로 거래 될 때 초기 투자보다 더 많이 잃을 수 있습니다. 구매 된 주식 가치의 하락은 중개 회사가 그 지위를 유지하기 위해 추가 자본을 요구할 수도 있습니다. 즉각적인 추가 자본 투입이 없을 경우 중개인은 재량에 따라 고객 지위를 청산 할 수 있습니다.
빠른 답변.
FINRA 규칙은 영업일 기준 5 일 이내에 4 일 이상의 "일일 거래"를 수행하는 고객으로 "패턴 데이 트레이더"를 정의합니다. 단, 하루 거래 건수는 고객의 총 거래 대금의 6 % 이상을 의미합니다 5 영업일. 이 규칙은 최소 요구 사항을 나타내며 일부 브로커 - 딜러는 고객이 "패턴 데이 트레이더"자격을 가지는지 여부를 결정할 때 약간 더 광범위한 정의를 사용합니다. 고객은 거래 활동으로 인해 패턴 데이 트레이더.
브로커 - 딜러는 또한 고객이 패턴 데이 트레이딩에 관여 할 것이라는 것을 "알거나 합리적으로 믿을만한 근거가있는"경우 패턴 일 거래자로 지정할 수 있습니다. 예를 들어 고객의 브로커 - 딜러가 계정을 열기 전에 해당 고객에게 당일 거래 교육을 제공 한 경우 브로커 - 딜러는 해당 고객을 "패턴 데이 트레이더"로 지정할 수 있습니다.
FINRA 규칙에 따라 "패턴 데이 트레이더"로 간주되는 고객은 최소 2 만 5 천 달러의 계정을 보유해야하며 마진 계좌 만 거래 할 수 있습니다. 패턴 데이 트레이더 및 관련 FINRA 증거금 규칙에 대한 자세한 내용은 SEC 직원의 투자자 게시판 "일일 마진 규칙"을 참조하십시오.
데이 트레이딩 공개.
무역은 일 무역을 촉진하지 않습니다. 고객이 당일 거래에 종사하는 경우 다음 규칙이 적용됩니다.
고객은 마진 계좌에서 5 일 기간 내에 4 가지 이상의 주식 또는 옵션 거래를 실행하면 패턴 데이 트레이딩에 관여하는 것으로 간주됩니다.
최소 계정 지분.
패턴 데이 트레이딩 고객으로 지정되면 당일 거래 특권을 유지하기 위해 최소 25,000 달러의 계정 자본을 유지해야합니다.
귀하의 계정에 대해 계정 자본을 최소 금액으로 가져 오는 통화가 발행되고 통화가 즉시 충족되지 않는 경우.
이 계좌는 계정 자본이 최소한의 요구 사항 또는 최소 $ 25,000까지 되돌려 질 때까지 현금으로 제한됩니다. 귀하는 귀하의 계좌에서 일 무역을 할 수 없습니다. 같은 영업일에 위치를 개폐 할 수 없습니다. 모든 영업 개시 거래는 추가 제한을 피하기 위해 적어도 다음 영업일까지 개최되어야합니다.
이러한 제한 사항 내에서 (최소 2,000 달러의 계정 자본을 유지한다면) 마진 거래를하고 구매력을 활용할 수 있습니다.
하루 거래 구매력.
고객 계정이 최소 자기 자본 요건을 충족하거나 초과하는 경우, 전날의 영업 종료 시점에 고객 계좌의 자본과 동일한 Day Trading Buying Power를 사용할 수 있으며, TradeKing이 정한 유지 보수 요건을 충족하지 못할 수 있습니다 또는 뉴욕 증권 거래소 / FINRA 가이드 라인에 주식 거래에 4를 곱한 것. 귀하의 Day Trading Buying Power를 초과하여 자금을 사용하면 Day Trading Call이 발생합니다.
이 규칙은 패턴 데이 트레이딩에 적용됩니다.
계산 된 데이 트레이딩 구매력은 하루 동안 만 사용할 수 있습니다. 하루 거래 구매력을 사용하여 구매 한 포지션은 같은 날 시장 종가로 마감해야합니다. 그들의 총 가치가 귀하의 정규 구매력을 초과하지 않는 경우에도 시장을 지나서 직위를 유지할 수 있습니다. 귀하의 데이 트레이딩 구매력을 초과하면 데이 트레이딩 전화가 발생하게되며, 이 트레이딩 콜은 즉각적으로 만날 수 있어야하고, 더 이상 데이 트레이딩에 참여하지 않아야합니다.
이러한 규칙을 위반하면 계정에 90 일의 제한이 적용될 수 있습니다. 이 제한의 결과로 거래를 온라인에 게재 할 수 없습니다.
일일 거래에 적용되는 요구 사항 및 규정에 대한 자세한 내용은 여기를 클릭하십시오.
FDIC 보험 예금 계좌와의 비 호환성.
일단 패턴 데이 트레이더로 코딩되면 더 이상 FDIC 보험 예금 계좌에 초과 자금을 보유 할 수 없습니다. FDIC 보험 예금 계좌는 TradeKing 계좌에서 제거됩니다. 다른 Money Market Products에 계좌를 등록 할 수 있습니다. 당사의 머니 마켓 제품에 대한 자세한 내용은 다음 링크를 참조하십시오 : 현금 스윕 및 머니 마켓 펀드.
FINRA 데이 트레이딩 리스크 공시
하루 거래 전략에 참여하기 전에 다음 사항을 고려해야합니다. 이 통지의 목적 상, "일 거래 전략"이란 동일한 보안 또는 유가 증권에서 구매 및 판매 거래를 수행하는 일일 주문 주문을 고객이 정기적으로 전송하는 것을 특징으로하는 전반적인 거래 전략을 의미합니다.
당일 치기 거래는 매우 위험 할 수 있습니다. 주간 거래는 일반적으로 제한된 자원과 제한된 투자 또는 거래 경험 및 낮은 위험 허용 성을 가진 사람에게는 적합하지 않습니다. 당신은 하루 거래를 위해 사용하는 모든 자금을 잃을 준비가되어 있어야합니다. 특히, 퇴직 저축, 학생 대출, 2 차 저당, 긴급 자금, 교육 또는 주택 소유와 같은 목적을 위해 기금을 마련한 기금 또는 생활비를 충당하기 위해 필요한 기금을 사용하여 당일 치기 활동에 자금을 지원해서는 안됩니다. 또한, 50,000 달러 미만의 투자로 인해 수익을 창출하는 일일 상인의 능력이 크게 손상 될 것이라는 일부 증거가 있습니다. 물론 $ 50,000 이상의 투자는 결코 성공을 보장하지 않습니다.
당일 치기 거래에서 얻은 큰 이익에 대해주의하십시오. 당신은 일 무역에있는 큰 이익을위한 잠재력을 강조하는 광고 또는 다른 계산서를주의해야한다. 데이 트레이딩은 또한 크고 즉각적인 재정적 손실로 이어질 수 있습니다. 주간 거래에는 증권 시장에 대한 지식이 필요합니다. 주간 거래에는 증권 시장과 거래 기법 및 전략에 대한 심층적 인 지식이 필요합니다. 당일 거래를 통해 이익을 얻으려면 증권 회사에서 고용 한 전문적이고 면허있는 상인과 경쟁해야합니다. 당일 치기 전에 적절한 경험을해야합니다.
주간 거래는 회사 운영에 대한 지식이 필요합니다. 회사의 주문 실행 시스템 및 절차의 운영을 포함하여 증권 회사의 비즈니스 관행을 잘 알고 있어야합니다. 특정 시장 상황에 따라 합리적인 가격으로 신속하게 직위를 청산하는 것이 어렵거나 불가능할 수 있습니다. 예를 들어, 주식 시장이 급격히 감소하거나 최근 뉴스 이벤트 또는 비정상적인 거래 활동으로 인해 거래가 중단 된 경우에 발생할 수 있습니다. 주식 변동이 클수록 거래를 실행할 때 문제가 발생할 가능성이 커집니다. 정상적인 시장 위험 이외에도 시스템 장애로 인한 손실이 발생할 수 있습니다.
일 무역은 무역 당 비용이 낮더라도 상당한 수수료를 발생시킵니다. 주간 거래에는 적극적인 거래가 포함되며 일반적으로 각 거래에 대한 수수료를 지불합니다. 거래에 대해 지불하는 총 일일 커미션은 손실에 추가되거나 수입을 크게 줄입니다. 예를 들어, 거래 비용이 16 달러이고 평균 거래 횟수가 29 회라고 가정하면 투자자는 커미션 비용을 충당하기 위해 연간 111,360 달러의 이익을 창출해야합니다.
증거금이나 공매도의 날 거래는 초기 투자를 넘어 손실을 초래할 수 있습니다. 회사 또는 다른 사람으로부터 빌린 자금으로 하루 거래를 할 때 원래 위험에 처한 자금 이상을 잃을 수 있습니다. 구입 한 유가 증권의 가치 하락은 귀하의 계좌에있는 유가 증권 또는 기타 유가 증권의 강제 판매를 피하기 위해 추가 자금을 회사에 제공해야 할 수도 있습니다. 단기 트레이딩 전략의 일환으로 단기 매매 또한 짧은 손실을 커버하기 위해 매우 높은 가격으로 주식을 구매해야하기 때문에 특별한 손실을 초래할 수 있습니다.
잠재적 인 등록 요구 사항. 다른 사람에 대한 투자 조언을 제공하거나 다른 사람을 위해 증권 계좌를 관리하는 사람은 1940 년 투자 자문 법 (Investment Advisors Act)에 따라 "투자 고문"으로 등록하거나 1934 년 증권 거래법에 따라 "브로커"또는 "딜러"로 등록해야 할 수 있습니다. 또한 상태 등록 요건을 유발할 수 있습니다.
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